經濟導報記者 劉勇
為進一步增強轄區期貨經營機構合規經營能力與管理水平，提升轄區從業人員合規與風險管理意識，4月9日下午，在山東證監局指導下，山東省期貨業協會在濟南舉辦了山東轄區期貨經營機構合規培訓，山東證監局主要負責同志出席培訓并講話。
山東證監局主要負責同志傳達了2024年證監會系統工作會議精神，總結回顧了一年來轄區期貨監管工作和行業發展所取得成效，并從合規約束機制、內控機制建設、發揮文化建設作用等幾方面剖析了轄區機構存在的問題和需要改進提高的薄弱環節；從增強使命擔當、推動黨建和公司治理有效融合、提升合規風控水平、加強文化建設、深化科技賦能、優化服務理念、加強人員管理、營造風清氣正的行業生態八個方面提出明確要求，同時重申對轄區資本市場行賄行為零容忍。
此次培訓邀請人民銀行山東省分行反洗錢專家就我國反洗錢工作由來以及當前形勢進行講解，并結合相關案例對工作中常見問題予以分析；山東證監局機構監管處相關工作人員對近年違法違規問題進行梳理、剖析，借助典型案例起到警示教育目的。
此外，本次培訓還邀請銀河期貨專家就現階段期貨公司分支機構工作合規管理要點進行講解，從分支機構合規管理現狀入手，結合近年相關監管處罰情況分析分支機構合規管理所存在問題及原因，并對分支機構合規管理工作提出建議。
此次培訓采用線上、線下相結合方式，轄區期貨法人機構及其子公司董事長、總經理、首席風險官及合規部門負責人、期貨分支機構負責人等150余名人員線下參與培訓，期貨分支機構合規管理人員、營銷人員及IB機構負責人、業務骨干等線上參與培訓，線上觀看次數達1.62余萬次。
下一步，省期貨業協會將繼續在山東證監局指導下，緊密配合監管工作大局，牢牢把握“自律、服務、傳導”職能定位，大力弘揚“五要五不”中國特色金融文化，強化行業正面宣傳，持續推動轄區期貨行業高質量發展。
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