12月17日，江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)陳炯采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。據(jù)查，財(cái)通證券無(wú)錫永樂路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員陳炯在執(zhí)業(yè)期間存在多項(xiàng)違規(guī)行為。 
其一，陳炯在微信群中主動(dòng)提供并傳播誤導(dǎo)客戶的信息，此類信息可能干擾投資者對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)的客觀判斷，導(dǎo)致投資決策偏差；其二，陳炯未向客戶充分提示證券交易固有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，違背了證券從業(yè)人員對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)；其三，陳炯存在操作客戶賬戶的行為，直接侵犯了投資者的賬戶控制權(quán)，違反了 “客戶賬戶自主操作” 的基本原則。
江蘇證監(jiān)局指出，陳炯的上述行為已違反多項(xiàng)核心監(jiān)管規(guī)定，包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十條第二款，以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條、第十二條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)及第二十六條第一款。
陳炯的案例并非個(gè)例，近期證券從業(yè)人員在微信群、直播等社交平臺(tái)違規(guī)操作被監(jiān)管處罰的情況屢見不鮮。2025年9月，深圳證監(jiān)局就對(duì)深圳YP投資顧問有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，經(jīng)查，該公司存在個(gè)別投顧在客戶微信群發(fā)送誤導(dǎo)性內(nèi)容、直播中違規(guī)提供具體個(gè)股投資建議、部分投資建議缺乏合理依據(jù)且未提示風(fēng)險(xiǎn)、客戶回訪風(fēng)控不足等問題，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》多項(xiàng)條款。
（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 石憲亮 實(shí)習(xí)生 孫珂）
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