12月25日，青島監管局對前海期貨有限公司采取出具警示函的監管措施決定。
經查，前海期貨山東分公司在負責人耿敬離職后，未在規定時間向青島監管局報送相關材料，未在原負責人離職后及時指定新負責人或代為履職人員。監管認為，前海期貨對其山東分公司管理不到位。
同時，前海期貨未將山東分公司員工工作手機納入交易監管范圍，存在內控漏洞。
根據《期貨公司監督管理辦法》，變更分支機構負責人應在5個工作日內向住所地證監會提出書面報告。 
記者查詢發現，前海期貨還因為公司治理不健全、內控不完善、風險指標不合格、與關聯人在業務、人員方面未嚴格分開等問題，分別于2021年8月、2024年1月被深圳監管局暫停期貨經紀業務新開戶和期貨交易咨詢業務六個月。尤其在2024年的處罰中，深圳監管局就明確指出前海期貨存在未對分公司實行集中統一管理、未真實、準確、完整報送檢查資料和風險監管報表的違規行為。  
前海期貨成立于1995年，注冊資本2億元，注冊地址為深圳市前海深港合作區，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心會員，公司經營范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢。
企查查顯示，前海期貨法定代表人為盧運清，股東為廣西三威家居新材股份有限公司、廣州永潤泰投資控股有限公司、前海金融控股有限公司，分別持股60%、30%、10%。股權穿透后看，廣西三威家居新材股份有限公司、廣州永潤泰投資控股有限公司兩家企業背后實控人均為李茂洪，李茂洪同時也是弘亞數控（002833.SZ）董事長及實控人。
前海期貨山東分公司成立于2018年，注冊地址為青島市嶗山區。2024年9月14日，公司負責人由高增猛變更為耿敬。不過，值得注意的是，企查查顯示，2022年、2023年、2024年，公司員工人數分別為3人、3人、2人。 
（大眾新聞·經濟導報記者 趙帥）
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