近日，北京天相財富管理顧問有限公司、深圳市珞珈投資咨詢有限公司等證券投資咨詢機構被地方證監局采取監管措施。其中，前者被處以暫停新增客戶三個月的行政監管措施，后者被暫停新增客戶六個月。
經查，北京天相財富管理顧問有限公司存在以下兩大問題：一是虛假、不實、誤導性宣傳以及變相承諾收益；二是部分人員通過公司認證的賬號在公眾媒體上作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議，對于前期行政監管措施指出的問題未能有效落實整改，反映出公司合規管理和內部控制不完善。同時，北京證監局決定對該公司相關責任人張斌、席魚、沈錫里、張鵬予以處分的行政監管措施。
值得注意的是，這已不是天相財富首次被采取監管措施。天相財富曾在2025年4月被北京證監局責令改正，要求采取有效整改，強化內控與合規管理，并限期提交書面整改報告。
經查，深圳市珞珈投資咨詢有限公司存在以下問題：一是營銷宣傳中存在虛假、誤導性內容；二是部分投資顧問在公開直播時存在推薦股票、預測個股走勢行為；三是個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；四是投資者適當性管理不到位；五是內部控制與合規管理有效性不足，部分業務和合規工作實際由第三方機構開展。
公開資料顯示，北京天相財富管理顧問有限公司成立于2015年10月，注冊資本2000萬元，主營社會經濟咨詢服務、企業管理咨詢和證券投資咨詢業務。深圳市珞珈投資咨詢有限公司成立于1996年6月，注冊資本1000萬元，主營經濟信息咨詢、軟件開發及證券投資咨詢。
（大眾新聞·經濟導報記者 石憲亮 實習生 益家偉）
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