國聯安基金QDII申請遇變數，國際部負責人合規性被問詢，首席信息官“一月游”
近日，國聯安基金管理有限公司在推進合格境內機構投資者（QDII）資格申請進程中收到監管反饋意見，公司國際業務部負責人背景信息的合規性成為監管關注焦點之一。與此同時，這家國內首家中外合資基金公司的股權結構、經營業績及合規風控狀況也再度引發市場熱議。
據監管部門發布的反饋意見顯示，國聯安基金需補充提供其國際業務部負責人的詳細任職證明材料。該負責人曾于2018年4月至2022年12月在銳聯財智旗下機構管理境外投資產品，但目前提交的支撐材料僅為關聯機構首席研究官的簽字證明郵件，且任職時間表述存在不一致。監管要求公司補充其任職期間的具體職務、管理產品的起止時間、境外投資規模及資產收益率等關鍵信息，以全面核實其境外投資管理能力。
作為國內首家中外合資基金管理公司，國聯安基金的股權結構一直備受關注。公司成立于2003年4月，最初由國泰君安證券與德國安聯集團共同發起設立。2017年，國泰君安將所持51%股權轉讓給太平洋資產管理有限責任公司，形成太保資產持股51%、安聯集團持股49%的股權格局。2023年10月，國泰君安擬收購安聯集團所持49%股權，相關材料已提交證監會審批，若交易完成，公司將由太保資產與國泰君安共同控制。截至2026年4月，該股權變更申請仍處于審批階段，懸而未決的股權變動為公司未來發展增添了不確定性。
經營業績方面，國聯安基金在行業整體回暖的背景下表現承壓。根據中國太保2025年年報披露，國聯安基金2025年實現營業收入5.14億元，同比下降12.3%；凈利潤0.98億元，同比大幅下滑29.5%，與行業多數機構營收利潤雙增長的態勢形成鮮明對比。從業務結構來看，公司規模增長主要依賴貨幣基金，2025年末貨幣基金規模達370.11億元，同比增長64%；而權益類產品規模則出現萎縮，股票型基金規模從2024年末的443.21億元降至385.36億元，降幅超13%。產品業績分化明顯，國聯安科技動力股票型基金2025年凈值增長率達68.93%，但部分債券型產品業績承壓，如國聯安增祺債券型基金凈利潤同比下滑69%。
合規風控方面，國聯安基金曾因重倉持股問題引發市場質疑。2023年四季度，公司旗下國聯安穩健混合型基金重倉持有浩歐博（688656.SH）16.12萬股，而浩歐博曾于2022年11月因實控人非經營性資金占用被證監會立案，且2022—2023年度信息披露評價結果為D（不合格），同時面臨業績增長壓力。這一投資行為引發了市場對公司內控機制是否健全的質疑，是否與其“穩健、專業、卓越、信賴”的經營理念相符也受到拷問。
此外，公司管理層的頻繁變動也對治理穩定性造成挑戰。2026年3月，任職7年半的督察長李華到齡退休，總經理唐華代任督察長職務，直至4月新任督察長李露入職。同月，首席信息官（CIO）黃峰任職僅一個月便因個人原因離職，這一“一月游”高管事件折射出公司內部治理可能存在的潛在問題。
（大眾新聞·經濟導報財經研究員 初一）
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